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ASI鋁業(yè)績效標準：為鋁的價值鏈和負責(zé)任生產(chǎn)而
時間：2018-06-02 來源：銀力公司瀏覽次數(shù)：150
鋁業(yè)管理倡議組織（ASI，The Aluminium Stewardship Initiative ）近日發(fā)布新的鋁業(yè)價值鏈認證標準，該標準聚焦于重要的工業(yè)金屬鋁的負責(zé)任生產(chǎn)、負責(zé)任采購和企業(yè)治理。
ASI的新認證標準，將涵蓋鋁業(yè)價值鏈的所有階段，包括鋁土礦開采、氧化鋁精煉、鋁冶煉、鋁加工材制造、鋁制品設(shè)計和制造以及鋁的回收利用。
自公布之日起，已經(jīng)成為ASI會員的公司即可以開始啟動對ASI標準的認證工作。ASI的績效標準涵蓋了涉及整個鋁業(yè)價值鏈的主要方面，包括溫室氣體排放、廢物管理、材料管理、生物多樣性和人權(quán)等。ASI監(jiān)管鏈（COC）標準將負責(zé)任生產(chǎn)與負責(zé)任采購結(jié)合在一起，因而將更加重視采購環(huán)節(jié)的可持續(xù)發(fā)展問題。
AluminiumStewardship Initiative (ASI)
鋁業(yè)管理倡議（ASI）
ASI是致力于鋁價值鏈標準制定和認證的非營利性組織。
—ASI愿景是實現(xiàn)鋁對可持續(xù)性社會貢獻的最大化。
—ASI使命是認同并協(xié)作推動鋁的負責(zé)任生產(chǎn)、負責(zé)任采購和企業(yè)治理。
ASI的價值包括：
通過促進和促使所有利益相關(guān)方代表的參與，使我們的工作和決策過程更具有包容性。
鼓勵從鋁土礦、氧化鋁到鋁價值鏈的參與，從礦山到下游鋁產(chǎn)品用戶。
推進鋁的生命周期中的材料管理，以確保在鋁的開采、生產(chǎn)、使用和回收中共同承擔(dān)責(zé)任。
介紹
A. 背景
鋁業(yè)管理倡議（ASI）是一個非營利的多利益相關(guān)方的組織，專注于鋁價值鏈獨立第三方認證項目的管理。ASI認證項目的中心是提供對兩個自愿性標準的審核：ASI績效標準和ASI監(jiān)管鏈標準。
ASI的績效標準(本標準)定義了環(huán)境、社會和治理原則和標準，目的是應(yīng)對鋁價值鏈中的可持續(xù)性問題。在“鋁的生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化加工”與“工業(yè)用戶”兩個會員類別中的ASI的會員，必須在ASI認證項目啟動后的兩年內(nèi)或者在加入ASI兩年內(nèi)，至少有一項設(shè)施取得績效標準認證。
ASI的監(jiān)管鏈(CoC)標準是對ASI的績效標準的補充，對ASI會員是自愿認證的。CoC標準規(guī)定了為CoC材料設(shè)定一個監(jiān)管鏈的要求，包括通過價值鏈生產(chǎn)和加工后應(yīng)用到不同下游領(lǐng)域的ASI鋁產(chǎn)品。
B. 目的
ASI認證項目旨在激勵和支持對ASI績效標準的認同，從而為鋁的負責(zé)任生產(chǎn)、采購和企業(yè)治理提供獨立的審核。
績效標準通過以下方式支持負責(zé)任供應(yīng)鏈的建立：
為鋁價值鏈的環(huán)境、社會和治理績效提供共同標準；
制定可獨立審核的條件要求，為通過ASI認證提供客觀證據(jù)；
增強和助推消費者及利益相關(guān)方對鋁的信心；
為建立和完善金屬供應(yīng)鏈中負責(zé)任的生產(chǎn)、采購和材料管理倡議提供更廣泛的參考。
C. 范圍
ASI績效標準對從事鋁價值鏈的實體和設(shè)施規(guī)定了環(huán)境、社會和治理方面可持續(xù)性的要求。
標準包括以下內(nèi)容：
治理
1. 企業(yè)誠信
2. 方針與管理
3. 透明度
4. 材料管理
環(huán)境
5. 溫室氣體排放
6. 大氣污染物、水污染物和固體廢物
7. 水資源管理
8. 生物多樣性
社會
9. 人權(quán)
10. 勞工權(quán)益
11. 職業(yè)健康與安全
特別是，ASI標準的第1版(2014)指出了鋁價值鏈中以下五個關(guān)鍵的影響可持續(xù)能力的因素:
氧化鋁精煉和電解鋁冶煉生產(chǎn)中溫室氣體的排放；
氧化鋁廠赤泥、電解鋁廠電解槽大修渣，鋁重熔、精煉廠和熔鑄車間的鋁渣；
鋁土礦開采中生物多樣性的保護和管理
鋁土礦礦山、氧化鋁和電解鋁廠涉及的原住民權(quán)利；
材料管理不僅涉及從事鋁半成品加工、材料轉(zhuǎn)化、鋁重熔/精煉鋁生產(chǎn)的實體，并且涉及制造、消費、銷售含鋁產(chǎn)品的實體。
性別也被認為是一個跨領(lǐng)域的議題。
D. 狀態(tài)和生效日期
這是ASI標準委員會批準的“ASI績效標準”的2.0版本，于2017年12月12日被ASI董事會通過作為ASI標準。版本2.0從發(fā)布之日起生效，是用于ASI認證的版本。
E. 標準開發(fā)
這一標準的開發(fā)過程中經(jīng)過了正式和透明的多利益相關(guān)方意見征集程序。ASI真誠地感謝為這一標準作出貢獻的許多個人和組織的時間、專業(yè)知識和寶貴的投入。
在世界自然保護聯(lián)盟IUCN協(xié)調(diào)下，由ASI標準設(shè)定小組(SSG)開發(fā)的績效標準的第1版在2014年經(jīng)過了2個公開意見征集期之后，于2014年12月發(fā)布。
績效標準的第2版是由ASI標準委員會對第1版進行了小規(guī)模修訂后完成的，配合了一個意見公開征集程序和2017年進行的ASI會員試點項目以支持修訂工作。這一小的修訂的目的是將績效標準與更大范疇的ASI項目體系相結(jié)合，這一ASI項目體系在2015-2017年期間開發(fā)。同時也對標準指南開發(fā)和項目試點過程中提出的一些問題進行了明確。從V1到V2，績效標準的主要變化是：
布局安排符合ASI風(fēng)格
更新了介紹
擴展術(shù)語表和定義術(shù)語的一致使用
將一些標準重新結(jié)構(gòu)化并單列，以提高可審核性
在某些標準中，對語言和表述進行細微的澄清
對2014年底V1標準發(fā)布以來開發(fā)的支持性文件和流程進行了引證，包括本標準的指南。
ASI努力按照全球可持續(xù)標準聯(lián)盟ISEAL“社會環(huán)境標準設(shè)定適用規(guī)則(2014)”的相關(guān)要求進行標準開發(fā)。關(guān)于ASI標準開發(fā)過程的更多信息可以在相關(guān)網(wǎng)頁瀏覽。
F. 應(yīng)用
ASI中的生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化類別以及工業(yè)用戶類別的會員，被要求達到ASI績效標準認證的適應(yīng)要求，至少，他們的部分運行業(yè)務(wù)需要在ASI認證項目啟動兩年內(nèi)或他們加入ASI的兩年內(nèi)取得認證，這兩個時間節(jié)點以較晚的為限。這些會員也被鼓勵進行監(jiān)管鏈認證，以增加其績效標準認證的價值。
說明：
綠色的標準適用于對應(yīng)的供應(yīng)鏈活動，并在相應(yīng)的實體的認證范圍。
關(guān)于每個實體更詳細的適用性分類條件標準，在績效標準指南中有具體的規(guī)定條款。有關(guān)定義實體的認證范圍的更多信息，請參見ASI保證手冊。
本標準的使用對所相關(guān)的使用者開放，但ASI認證只能授予ASI會員或在ASI會員控制下的實體，并由ASI認可合格的審核員進行合規(guī)性的驗證審核。
G. 認證
ASI的績效標準是ASI認可的審核員所使用的標準，以驗證一個實體是否符合授予ASI認證的條件。
實體的認證范圍由申請認證的實體確定。ASI的認證步驟在ASI保證手冊中列出，概述如下：
實體準備認證，并要求由ASI認可的審核員進行認證審核。
在認證審核期間，審核員驗證實體是否有符合績效標準的體系。如有不符合標準之處將會被指出，實體將會被要求解決這些問題。
根據(jù)審核報告，ASI可簽發(fā)有效期3年的認證。ASI審查所有審核報告的完整性和清晰性，并在頒發(fā)證書之前與審核員一起進行必要的問題跟進。
在12- 18個月內(nèi)，審核員對認證實體進行監(jiān)督審核，以驗證系統(tǒng)是否仍然有效。在認證審核期間發(fā)現(xiàn)的任何輕微不合格必須在監(jiān)督審核之前處理。
經(jīng)過3年的認證期后，認證審核將被要求更新認證，然后在12 - 18個月內(nèi)進行監(jiān)督審核。
H.支持性文件
以下文件提供支持信息以協(xié)助實施績效標準:
ASI 績效標準—標準指南
ASI 保證手冊
ASI 聲明指南
ASI保證平臺是為會員和審核人員提供文檔訪問和簡化認證過程的網(wǎng)站。
I. 復(fù)審
ASI承諾在2022年，即第一次發(fā)布后的5年或更早的時候，正式復(fù)審該標準。對修訂或澄清的建議可隨時由相關(guān)各方提出，ASI將在下次復(fù)審過程中記錄這些建議。ASI將繼續(xù)與利益相關(guān)方和會員合作，以確保這些標準是相關(guān)的和可實現(xiàn)的。
J.測量影響
ASI監(jiān)測和評估計劃（M&E）是為了評估ASI認證的影響而設(shè)計的。影響是指可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域的長期變化，這是該標準旨在體現(xiàn)的方面，也是該標準項目的關(guān)鍵所在。通過對可持續(xù)發(fā)展能力的監(jiān)測和評估，能夠更好的理解和證實ASI認證項目的成效。ASI的監(jiān)測和評估計劃將尋求評測短期和中期的變化，以便了解這種變化如何對長期影響作出貢獻，并確定ASI認證項目將如何改進。
在開發(fā)和實施這個項目過程中，ASI試圖參照ISEAL社會和環(huán)境影響評估標準制定工作良好行為規(guī)范（2014）。ASI在處理商業(yè)敏感信息時，受到其反壟斷合規(guī)政策和保密政策的約束。這些政策可以在ASI網(wǎng)站上找到。
K.如何閱讀標準
請注意以下事項：
ASI績效標準包括3部分11章的內(nèi)容（治理、環(huán)境與社會）
用斜體字給出了每章的原則，但這不是規(guī)范性的。
每章節(jié)可審核的標準都被編有序號（例如“1.1”）
所有大寫的通用術(shù)語和縮略詞（例如“Entity實體”）都是在本文檔末尾的術(shù)語表中定義的。
ASI績效標準3個部分11章的構(gòu)成如下：
ASI績效標準
A. 治理（1-4章）
1. 企業(yè)誠信
原則：實體應(yīng)按照高的誠信及合規(guī)標準開展業(yè)務(wù)。
1.1 遵守法律。實體應(yīng)有相應(yīng)的體系以保持對適用法律的認識并確保遵守。
1.2 反腐敗。實體應(yīng)根據(jù)適用法律和現(xiàn)行國際標準，反對一切形式的腐敗，包括敲詐和賄賂。
1.3 行為準則。實體應(yīng)制定并執(zhí)行一套行為準則或類似的文件，包括與環(huán)境、社會和治理績效有關(guān)的原則。
2. 方針與管理
原則:公司致力于健全對環(huán)境、社會和治理過程的良好管理。
2.1 環(huán)境、社會和治理方針。實體應(yīng)該做到：
a.制訂和維護綜合性或?qū)ｍ椥缘姆结?，以符合本標準中包括的環(huán)境、社會和治理實踐。
b.獲得高級管理層的批準并可以提供相應(yīng)的資源支持相關(guān)方針的實施，并能定期復(fù)審方針。
c.在實體內(nèi)部和外部，以適當(dāng)方式溝通這些方針。
2.2 領(lǐng)導(dǎo)。公司至少指定一名高級管理者代表，負有總的責(zé)任和權(quán)力確保符合這項標準。
2.3 環(huán)境和社會管理體系。實體應(yīng)制訂和實施綜合性的和專項性的：
a.環(huán)境管理體系
b.社會管理體系
2.4 負責(zé)任采購。實體應(yīng)制定并貫徹涵蓋環(huán)境、社會和治理等方面要求的采購方針。
2.5 影響評價。實體應(yīng)就新項目或現(xiàn)有設(shè)施的重大變化開展環(huán)境、社會、文化和人權(quán)影響評價，包括性別分析。
2.6 應(yīng)急反應(yīng)預(yù)案。實體應(yīng)該有因地制宜的不同的應(yīng)急預(yù)案，要與社區(qū)、工人及其代表以及相關(guān)機構(gòu)等潛在受影響利益群體合作制訂這些應(yīng)急反應(yīng)預(yù)案。
2.7 兼并和收購。實體在并購盡職調(diào)查過程中，應(yīng)該復(fù)審環(huán)境、社會和治理方面問題。
2.8 關(guān)閉、退役和撤資。實體在關(guān)閉、退役和撤資的計劃階段，應(yīng)復(fù)審相關(guān)的環(huán)境、社會和治理問題。
3. 透明度
原則：實體應(yīng)按國際公認的報告標準具有透明度。
3.1 可持續(xù)發(fā)展報告。實體應(yīng)該公開披露它的公司治理方法以及對環(huán)境、社會和經(jīng)濟的實質(zhì)影響。
3.2 違規(guī)及責(zé)任。實體應(yīng)公開披露由于違反適用法律而遭受的重大罰款、判決、處罰及非經(jīng)濟制裁等方面的信息。
3.3 給政府的付款
a.實體應(yīng)以自身名義僅依照法律或合同要求向政府付款或已經(jīng)付款。
b.從事鋁土礦開采的實體，應(yīng)按照現(xiàn)有審計和保證體系公開披露他們向政府的付款。
3.4 利益相關(guān)方投訴、申訴及信息要求。實體應(yīng)實施暢通的、易被理解的、且考慮了文化和性別因素的投訴解決機制。這一機制應(yīng)足以解決利益相關(guān)方關(guān)于公司運營的投訴、申訴和信息要求。
4. 材料管理
原則：實體應(yīng)致力于從生命周期的角度，推動資源的使用效率和鋁的回收利用，這既要體現(xiàn)在其內(nèi)部運營中也要體現(xiàn)在鋁的價值鏈中。
4.1 環(huán)境生命周期評估
a.實體應(yīng)對其考慮使用或已經(jīng)使用鋁的主要產(chǎn)品線的生命周期影響進行評估。
b.應(yīng)客戶的要求，實體應(yīng)提供關(guān)于鋁（含鋁）產(chǎn)品“從搖籃到大門”的生命周期評估（LCA）信息。
c.任何關(guān)于LCA的公開溝通應(yīng)包括公眾能夠獲得這些信息的渠道以及它的基本假設(shè)和系統(tǒng)邊界。
4.2 產(chǎn)品設(shè)計。實體如果從事鋁的半成品加工、材料轉(zhuǎn)化和/或含鋁消費品/商業(yè)產(chǎn)品的制造或銷售，那么應(yīng)在產(chǎn)品或零部件的設(shè)計和開發(fā)階段就納入清晰的目標，以提高可持續(xù)性，包括終端產(chǎn)品的環(huán)境生命周期影響。
4.3 鋁的工藝廢料
a.實體在它本身的運營中，應(yīng)該盡量減少鋁工藝廢料的產(chǎn)生，并設(shè)立廢料得以100%回收、循環(huán)利用或再次使用的目標。
b.實體應(yīng)努力按鋁的合金和等級對廢料進行分類，以便循環(huán)利用。
該準則并不適用鋁土礦開采和氧化鋁精煉。
4.4 報廢產(chǎn)品的回收和循環(huán)利用
a.實體應(yīng)實施循環(huán)利用戰(zhàn)略，包括具體的時間表、活動和目標。
b.實體應(yīng)與當(dāng)?shù)氐?、區(qū)域性的或全國性的回收再生循環(huán)系統(tǒng)緊密配合，支持準確衡量并努力提高他們的含鋁產(chǎn)品在相關(guān)市場的再生循環(huán)利用率。
如果某些含鋁產(chǎn)品在生命周期評估中顯示材料回收并非最佳的環(huán)保選項，那么就不適用本標準。
B. 環(huán)境（5-8章）
5.溫室氣體排放
原則：根據(jù)聯(lián)合國氣候變化框架公約所制定的最終目標，實體應(yīng)從生命周期的角度致力于溫室氣體減排，以減輕其對全球氣候的負面影響。
5.1 披露溫室氣體排放和能源使用情況。實體應(yīng)每年說明并公開披露重要溫室氣體排放和各種能源的使用情況。
5.2 溫室氣體減排。實體應(yīng)制定有時限的減排目標，并實施可實現(xiàn)這些目標的計劃。目標應(yīng)涵蓋最重要的直接和間接的排放源。
5.3 鋁冶煉。從事鋁冶煉的實體應(yīng)該：
a.應(yīng)證明其已具備必要的管理體系、評估程序和運營控制，以限制直接的溫室氣體排放。
b.在2020年或之前開始生產(chǎn)的電解鋁廠，它們在生產(chǎn)鋁時范圍1和范圍2溫室氣體排放水平應(yīng)控制在每噸鋁排放低于8噸二氧化碳當(dāng)量， 并在在2030年或更早達到這一目標。
c.對2020年以后開始生產(chǎn)的電解鋁廠，它們在生產(chǎn)鋁時范圍1和范圍2溫室氣體排放水平應(yīng)控制在每噸鋁排放低于8噸二氧化碳當(dāng)量
6.大氣污染物、水污染物和固體廢物
原則：實體應(yīng)將對人體健康和環(huán)境有不利影響的大氣污染物排放和水污染物排放降到最低，并根據(jù)廢物減緩層級管理廢物。
6.1 大氣污染物排放。實體應(yīng)量化并報告對人或環(huán)境帶來負面影響的大氣污染物排放，并實施計劃以使其負面影響最小化。
6.2 水污染物排放。實體應(yīng)量化并報告對人或環(huán)境帶來負面影響的水污染物排放，并實施計劃以使其負面影響最小化。
6.3 泄漏和滲漏的評估與管理
a.實體應(yīng)對其作業(yè)中可能發(fā)生泄漏和滲漏時污染空氣、水和/或土地的主要風(fēng)險領(lǐng)域進行評估。
b.在評估完成后，實體應(yīng)制定落實管理和外部溝通計劃、合規(guī)控制和監(jiān)控方案，以預(yù)防并監(jiān)測這些泄漏和滲漏。
6.4 泄漏的報告
a.實體應(yīng)在泄漏事故后立即向受影響的各方披露重大泄漏的數(shù)量、類型和潛在影響。
b.實體應(yīng)公開披露泄漏的影響評估以及采取的補救行動，并每年公報。
6.5 廢物的管理和報告
a.實體應(yīng)實施根據(jù)廢物減緩層級設(shè)計的廢物管理戰(zhàn)略。
b.實體應(yīng)在每年基礎(chǔ)上公開披露其產(chǎn)生的危險廢物和非危險廢物（一般廢物）的數(shù)量以及相關(guān)的廢物處理辦法。
6.6 鋁土礦赤泥。 從事氧化鋁精煉的企業(yè)應(yīng)該：
a.已經(jīng)建設(shè)了鋁土礦廢渣存儲區(qū)，能有效預(yù)防鋁土礦赤泥和濾液向環(huán)境的排放和瀝出。
b.進行定期的核查和控制，包括由第三方進行的檢查，以確保鋁土礦赤泥存儲的完好。
c.控制并中和鋁土礦赤泥堆場的水排放，以盡量減少對環(huán)境的影響。
d.不得向海洋和水生環(huán)境排放鋁土礦赤泥。
e.制定消除鋁土礦赤泥庫的時間表和路線圖，采用貯存或再利用赤泥的先進技術(shù)。2020年以后新投產(chǎn)的氧化鋁精煉廠應(yīng)采用最新技術(shù)堆存或再利用赤泥。
f. 在氧化鋁廠關(guān)閉后，應(yīng)修復(fù)鋁土礦赤泥貯存區(qū)，這樣充分減少對未來環(huán)境污染的風(fēng)險。
6.7 電解槽大修渣(SPL)：從事鋁冶煉的實體企業(yè)應(yīng)該：
a.貯存并管理好SPL，以預(yù)防其向環(huán)境的排放或瀝出。
b.優(yōu)化炭素和耐火材料回收和循環(huán)利用的流程。
c.不能將未加處理的SPL填埋于可能導(dǎo)致產(chǎn)生潛在的環(huán)境負面影響的地方。
d.針對填埋處理過的SPL和堆存的SPL，每年至少進行一次替代性方案的復(fù)審。
e.不向海洋或水生環(huán)境傾倒排放SPL。
6.8 鋁渣。從事鋁重熔/精煉和運營熔鑄車間的實體應(yīng)該：
a.通過鋁渣和殘渣處理，最大限度地回收鋁。
b.最大限度地回收利用處理后的鋁殘渣。
c.證明他們經(jīng)常復(fù)審有別于填埋鋁殘渣的其他解決方案。
7.水資源管理
原則：實體應(yīng)負責(zé)任地抽取、利用和管理水，以支持對水資源的管理。
7.1 水的評估。實體應(yīng)該：
a.識別并規(guī)劃根據(jù)來源和種類而確定的取水和用水量。
b.評估實體影響區(qū)流域與水相關(guān)的風(fēng)險。
7.2 水資源管理。實體應(yīng)該：
a.執(zhí)行水管理計劃，并制定有時效的目標以應(yīng)對標準7.1(b).所識別的實質(zhì)性風(fēng)險。
b.監(jiān)控計劃的有效性。
7.3 水使用和風(fēng)險的披露。實體應(yīng)報告水的抽取和使用，并披露主要的與水有關(guān)的風(fēng)險。
8. 生物多樣性
原則：實體應(yīng)該根據(jù)減緩層級順序，管理它對生物多樣性的影響，以保護生態(tài)系統(tǒng)、居住地和物種。
8.1 生物多樣性評估。實體應(yīng)評價在其影響區(qū)由于土地使用和業(yè)務(wù)活動所產(chǎn)生的生物多樣性影響的風(fēng)險和實際情況。
8.2 生物多樣性管理
a.實體應(yīng)執(zhí)行和監(jiān)控生物多樣性行動計劃，它含時限目標以應(yīng)對根據(jù)標準8.1找到的實質(zhì)影響，監(jiān)控它的有效執(zhí)行。
b.生物多樣性行動計劃應(yīng)當(dāng)按照生物多樣性減緩層級順序協(xié)調(diào)設(shè)計。
c.所取得的生物多樣性成果，應(yīng)該與利益相關(guān)方共享，并公開發(fā)布、定期更新。
8.3 外來物種。實體應(yīng)積極預(yù)防對外來物種的意外或特意引進，這可能會對生物多樣性造成重大負面影響。
8.4 承諾“禁入”世界遺產(chǎn)地。鋁土礦開采實體應(yīng)該：
a.不在世界遺產(chǎn)地勘探或開發(fā)新礦山。
b.采取一切可能手段，確保在世界遺產(chǎn)地的現(xiàn)有作業(yè)以及遺產(chǎn)地附近的現(xiàn)有和未來作業(yè)，不與遺產(chǎn)地突出的普遍價值不符，不會危及它的完整性。
8.5 礦山修復(fù)。從事鋁土礦開采的實體必須：
a.修復(fù)由于采礦活動被干擾或占有的環(huán)境，使用最好工藝，取得在閉礦規(guī)劃過程中與主要利益相關(guān)方達成一致的結(jié)果。
b.提供財務(wù)支持，保證足夠的資源滿足礦山修復(fù)和關(guān)閉要求。
C. 社會（9-11章）
9. 人權(quán)
原則：實體應(yīng)尊重和支持受其行動影響的個人和集體人權(quán)。實體應(yīng)采取適當(dāng)行動，以符合國際人權(quán)文件的方式評估、預(yù)防和彌補對人權(quán)的潛在不利影響。
9.1 人權(quán)盡職調(diào)查。實體應(yīng)尊重人權(quán)，遵守聯(lián)合國關(guān)于商業(yè)與人權(quán)的指導(dǎo)原則，與其規(guī)模大小和環(huán)境相符，包括最低限度的：
a.尊重人權(quán)的方針承諾。
b.人權(quán)盡職調(diào)查程序，旨在查明、預(yù)防、減輕和說明其如何處理對人權(quán)的實際和潛在影響。
c. 如果該實體被認定已經(jīng)造成或助長了不利的人權(quán)影響，它應(yīng)通過合法程序提供或合作進行補救。
在涉及原住民的情況下，可適用FPIC(criterion 9.4)
9.2 婦女權(quán)益。實體應(yīng)當(dāng)落實方針和程序，確保尊重婦女的權(quán)利和利益，符合國際標準，包括聯(lián)合國《消除對婦女一切形式歧視公約》(CEDAW)。
9.3 原住民。實體應(yīng)執(zhí)行方針和程序，以確保尊重原住民的權(quán)利和利益，符合國際標準，包括國際勞工組織第169號公約和《聯(lián)合國原住民權(quán)利宣言》。
本標準適用于已確定原住民或其土地、領(lǐng)土和資源的存在。
9.4 自主、事先和知情同意(FPIC)。如果新項目或?qū)ΜF(xiàn)有項目的重大改變可能對與相關(guān)土地具有文化關(guān)聯(lián)、居住在此類土地上的原住民產(chǎn)生重要影響，實體應(yīng)與原住民溝通，并通過其代表機構(gòu)與原住民善意合作，以便在對其土地或領(lǐng)土和其它資源發(fā)生影響的任何項目獲批前取得其自主的知情同意，尤其在涉及礦產(chǎn)、水或其它資源的開發(fā)、利用或開采的情況下。
本標準適用于已確定原住民或其土地、領(lǐng)地和資源的存在。
9.5 文化遺址和宗教圣地。實體應(yīng)與受影響社區(qū)協(xié)商，共同確定宗教圣地或文化遺址以及受影響地區(qū)的價值，并采取適當(dāng)措施避免或彌補影響，保證繼續(xù)使用這些遺址或價值的權(quán)利。
如果可能影響到原住民文化遺址或宗教圣地和價值，標準FPIC標準9.4也適用。
9.6 重新安置
a.在實體的項目設(shè)計中應(yīng)考慮可行的替代辦法，以避免或盡量減少人群在實質(zhì)性的地點和/或財產(chǎn)上的遷移，同時兼顧環(huán)境、社會和財政成本和效益，特別注意對窮人和弱勢群體，包括婦女的影響。
b.在實質(zhì)性地點遷移不可避免的情況下，實體應(yīng)與受影響各方協(xié)商和合作，制定一項重新安置行動計劃，該計劃應(yīng)至少包括IFC績效標準5(土地收購和非自愿重新安置)的適用要求，并遵守適用法律，不論受影響人數(shù)多少。
這些標準適用于自加入ASI以來正在考慮或正在進行的重新安置，或自上一次審核以來發(fā)生的變化，或預(yù)計在認證期內(nèi)發(fā)生的重新安置。涉及原住民時，也將適用關(guān)于FPIC的標準9.4。
9.7 當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)
a.實體應(yīng)尊重當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)在其土地、生計及使用自然資源方面的法律和傳統(tǒng)權(quán)益。
b.實體應(yīng)采取適當(dāng)步驟，防止并解決由于其活動對當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)生計造成的任何不利影響。
c. 實體應(yīng)與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)探討尊重和支持社區(qū)生計的機會。
如果作為標準9.1的一部分進行的人權(quán)盡職調(diào)查的結(jié)果確定存在影響當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的問題，則適用這些標準。
9.8 受沖突影響和高風(fēng)險地區(qū)。在受沖突影響和高風(fēng)險地區(qū)，實體不應(yīng)助長武裝沖突或侵犯人權(quán)。
9.9 安保實踐。實體接觸公共以及私營保安服務(wù)提供者時，應(yīng)依照公認標準和良好實踐，尊重人權(quán)。
10. 勞工權(quán)益
原則：實體應(yīng)依照國際勞工組織（ILO）核心公約或其他相關(guān)ILO公約，維護體面工作和員工人權(quán)，并尊重員工，維護其尊嚴。
10.1 結(jié)社自由和集體談判權(quán)利。
a.實體應(yīng)依照ILO第87號和第98號公約，尊重當(dāng)?shù)胤梢?guī)定的員工自由結(jié)社、加入或不加入工會、尋求代表和加入員工委員會的權(quán)利。
b. 實體應(yīng)尊重工人的集體談判權(quán)，本著誠意參與任何集體談判進程，并遵守已有的集體談判協(xié)議。
c. 在適用法律限制結(jié)社自由權(quán)利和集體談判權(quán)的國家內(nèi)的實體，應(yīng)支持適用法律允許的工會的替代方法。
10.2 童工。實體不得使用或支持使用ILO第138號和第182號公約定義的童工，并應(yīng)遵守相關(guān)國內(nèi)和國際法律。
a. 最低工作年齡為15歲。
b. 不使用或支持危險的童工勞動。
c. 不使用或支持最惡劣形式的童工勞動。
10.3 強迫性勞動。實體不得使用或支持使用ILO第29號和第105號公約定義的強迫性勞動。實體不得：
a.直接或通過任何就業(yè)或招聘機構(gòu)參與或支持人口販運。
b.直接或通過就業(yè)或招聘機構(gòu)向工人索要任何形式的存款、征聘費或設(shè)備。
c.在任何時間要求外來務(wù)工人員提供押金和保證金。
d.對工人實行債務(wù)勞役或強迫他們勞動以償還債務(wù)。
e.不合理地限制工人在勞動場所或現(xiàn)場住房內(nèi)的行動自由。
f. 保留員工身份證原件、工作許可證、旅行證件或培訓(xùn)證書原件。
g.剝奪工人隨時在合理時間內(nèi)通報并終止雇傭的自由，并因此受到處罰。
10.4 非歧視。實體應(yīng)依照ILO第100號和第111號公約，保證平等機會，在聘用、薪酬、晉升、培訓(xùn)或解雇等事務(wù)上，不得因性別、種族、民族或社會起源、宗教、殘疾、政治黨派、性取向、婚姻狀況、家庭責(zé)任、年齡或可引起歧視的任何其他狀況而實行歧視。
10.5 溝通和參與。實體應(yīng)確保與工人及其代表就工作條件和解決工作場所及報酬問題進行公開溝通和直接接觸，而不會受到報復(fù)、恐嚇或騷擾等威脅。
10.6 懲戒性措施。實體不得從事或容忍使用體罰、精神或肉體協(xié)迫、騷擾和基于性別的暴力，包括性騷擾，或言語侮辱。
10.7 報酬。實體應(yīng)該：
a.尊重員工獲得生活工資的權(quán)利，并保證一個正常工作周的工資始終能至少達到法定或行業(yè)最低工資標準，而且足以滿足員工的基本需要，以及提供一些可隨意支配的收入。
b.依照法律和文件標準，及時支付工資。
10.8 勞動時間。實體應(yīng)遵守有關(guān)勞動時間（包括加班時間）、節(jié)假日和帶薪年假的適用法律和行業(yè)標準。
11. 職業(yè)健康與安全
原則：實體應(yīng)向所有員工和承包商提供安全、健康的工作條件。
11.1 職業(yè)健康與安全（OH&S）方針。實體應(yīng)該：
a.實施、溝通和定期復(fù)審職業(yè)健康和安全方針，這些方針要求得到高級管理層通過并提供資源以支持方針的實施。
b.在實體的監(jiān)管下，員工與訪問者在任何地點與活動中都應(yīng)遵守該方針。
c.在方針中明確，承諾遵守有關(guān)勞工健康和安全、相關(guān)國際標準和國際勞工組織職業(yè)健康和安全公約，包括國際勞工組織的公約第155和176號。
d.在方針中明確，員工有權(quán)了解其工作的危害和安全措施，以及拒絕或停止不安全工作的權(quán)利。
11.2 職業(yè)健康與安全管理體系。實體職業(yè)健康與安全管理體系要文件化，該體系應(yīng)符合適用的國內(nèi)和國際標準。
11.3 員工參與健康與安全。實體應(yīng)為員工們提供向管理層提出、討論并參與解決職業(yè)健康與安全問題的機制，例如設(shè)立聯(lián)合健康與安全委員會。
11.4 職業(yè)健康與安全績效。實體應(yīng)使用滯后和領(lǐng)先指標評價其職業(yè)健康和安全績效，與現(xiàn)有同行和最佳實踐進行比較，并努力不斷改進。
本標準支持文件：ASI績效標準—指南
ASI績效標準—指南的目的在于協(xié)助ASI會員履行承諾執(zhí)行本績效標準并獲得認證?？冃藴使灿?1項原則，每一項都以獨立章節(jié)存在，以便企業(yè)指定的負責(zé)人員參考使用。ASI績效標準—指南也可作為ASI認可的審核員的一種資源以開展獨立第三方審核。
任何人如想了解ASI標準的更多內(nèi)容，他們都可在ASI網(wǎng)站上找到本指南。
背景信息：
目前，ASI的60多個成員，包括有代表性的民間社會組織、鋁土礦開采、氧化鋁精煉、鋁冶煉、半成品加工企業(yè)、產(chǎn)品和零部件制造商、消費品和商業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)商（包括汽車工業(yè)，建筑和包裝），以及相關(guān)行業(yè)協(xié)會和其他支持者。
ASI繼續(xù)尋求與全球鋁價值鏈中的商業(yè)實體和利益相關(guān)方進行合作。 有興趣成為會員的公司組織可以更多了解ASI的會員結(jié)構(gòu)以及申請加入的方法。
ASI目前部分會員企業(yè)：
力拓、海德魯鋁業(yè)、阿聯(lián)酋全球鋁業(yè)、美鋁、肯聯(lián)鋁業(yè)、俄鋁、諾貝麗斯、愛勵鋁業(yè)、奧科寧克、歐洲鋁箔、奧地利鋁金屬、江蘇中基、安姆科、巴西CBA、Aludium Premium Aluminium,波爾公司,康斯坦莎軟包裝, Jupiter Aluminum、神火鋁箔、金橋鋁材、奧迪、寶馬、捷豹路虎、雀巢、旭格國際、利樂、蘋果、Fromageries Bel食品集團、Energia Potior Ltd,、RONAL輪轂集團、Regain Materials、Lavit、Gulkula Mining、Bridgnorth Aluminium、晟通科技集團......
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